 | Programme d’études | English | |
 | Gouvernance, régulation, compliance et contrôle des organismes : aspects législatifs et pratiques | ||
Unité d’enseignement du programme de Certificat d'Université d'Executive Master en régulation et contrôle dans le secteur financier à la Faculté Warocqué d'Economie et de Gestion |
| Code | Type | Responsable | Coordonnées du service | Enseignant(s) |
|---|---|---|---|---|
| UW-U1-REGCON-003-M | UE Obligatoire | COMBLE Karin | W711 - Comptabilité et gestion |
|
| Langue d’enseignement | Langue d’évaluation | HT(*) | HTPE(*) | HTPS(*) | HR(*) | HD(*) | Crédits | Pondération | Période d’enseignement |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Français | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 6.00 |
| Code(s) d’AA | Activité(s) d’apprentissage (AA) | HT(*) | HTPE(*) | HTPS(*) | HR(*) | HD(*) | Période d’enseignement | Pondération |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| W-COGE-048 | Gouvernance, régulation, compliance et contrôle des organismes : aspects législatifs et pratiques | 100.00% |
| Unité d'enseignement |
|---|
Acquis d'apprentissage UE
Connaître et comprendre les implications des législations d’ordre prudentiel ou portant sur la commercialisation de produits financiers.
Contenu de l'UE
1) Introduction et description générale :
- Hiérarchisation du droit (directives, lois, arrêtés royaux, règlements, circulaires des autorités régulatoires, …)
- Formes juridiques des sociétés et obligations y afférentes (entreprises de droit belge (S.A., S.P.R.L., S.C., A.S.B.L., soc. de fait, …), de droit étranger, succursales, …)
- Approche compliance au sein des entreprises financières, rôle des différents organes (assemblée générale, conseil d’administration, comité d’audit, audit interne, contrôle interne/externe, comité de rémunération, …)
- Descriptifs et compétences des principaux régulateurs belges (BNB, FSMA, Office de contrôle des mutuelles, SPF économie, …) et internationaux (ESMA, EBA, IOSCO, …)
- Conditions d’inscription et d’exercice des différents acteurs financiers (banques, compagnies d’assurances, intermédiaires, …) 2) Matières principales du cours : - En collaboration avec le cours d’organisation et fonctionnement des acteurs, descriptif et revue des législations prudentielles des entreprises financières.
- Revue approfondie des législations portant sur la commercialisation de produits financiers et contrôles y afférents (MiFID, pratiques du marché, …)
- Evolutions législatives futures attendues aux niveaux belge et international.
- … 3) Case studies
4) Aspects déontologiques
Compétences préalables
Sans objet
Types d'évaluations Q1 pour l'UE
- Néant
Commentaire sur les évaluations Q1 de l'UE
Sans objet
Types d'évaluations Q2 pour l'UE
- Présentation et travaux
- Examen oral
- Examen écrit
- Epreuves pratiques
- Exercice(s) coté(s)
Commentaire sur les évaluations Q2 de l'UE
Sans objet
Types d'évaluation Q3 pour l'UE
- Examen oral
- Examen écrit
Commentaire sur les évaluations Q3 de l'UE
Sans objet
Types d'évaluation rattrapage BAB1 (Q1) pour l'UE
- Néant
Commentaire sur les évaluations rattr. Q1 de l'UE
Sans objet
Types d'activités
| AA | |
|---|---|
| W-COGE-048 |
Mode d'enseignement
| AA | Mode d'enseignement |
|---|---|
| W-COGE-048 |
|
Supports principaux
| AA | |
|---|---|
| W-COGE-048 |
Supports principaux non reproductibles
| AA | Supports principaux non reproductibles |
|---|---|
| W-COGE-048 | Sans objet |
Supports complémentaires
| AA | |
|---|---|
| W-COGE-048 |
Supports complémentaires non reproductibles
| AA | Support complémentaires non reproductibles |
|---|---|
| W-COGE-048 | Sans objet |
Autres références conseillées
| AA | Autres références conseillées |
|---|---|
| W-COGE-048 | Sans objet |
Reports des notes d'AA d'une année à l'autre
| AA | Reports des notes d'AA d'une année à l'autre |
|---|---|
| W-COGE-048 | Autorisé |